财经态度丨“资格罚”频现！如何让资本市场“看门人”看好门？专 ...

鱼羊鲜 · 2024-10-13 06:24:52

财经态度丨“资格罚”频现！如何让资本市场“看门人”看好门？专家解读

央广网北京10月12日消息（记者卢海宁）据广播电视总台经济之声《交易实况》报道，监管机构正不断加大对保荐业务的监管力度，据不完全统计，今年以来，华西证券、普华永道中天会计师事务所等5家中介机构、10多位从业人员因未勤勉尽责被“资格罚”，或被暂停从事相关的证券服务业务，或被采取市场禁入措施。

“资格罚”主要针对机构和人员的哪些问题？这释放了怎样的监管信号？经济之声《财经态度》采访了南开大学金融发展研究院院长田利辉。

田利辉表示，“资格罚”是一种行政处罚，当中介机构和从业人员在提供相关服务时未勤勉尽责、未履行审慎职责，导致虚假记载、误导性陈述等严重问题时，监管部门采取暂扣或吊销许可证、执照，或暂停、禁止其从事相关证券服务业务的处罚措施，是对违规机构和个人的有力惩戒手段，震慑效果很强。

田利辉表示，“资格罚”频现展现了我国资本市场全面从严从紧的监管态势，该举措不仅提升了市场参与者的合规意识，还能促使中介机构及从业人员更重视合规经营，起到净化市场环境、提升行业形象与声誉的积极作用，进而维护市场公平、公正与透明，既保护了投资者的合法权益，又为投资者创造了更加真实准确的信息环境。长远来看，这种严格的监管执法将推动资本市场的稳健发展，吸引更多投融资活动，助力市场繁荣。

田利辉表示，中介机构需要坚持合规经营理念，努力提升服务质量和竞争力，严格防止因个别违规行为带来的声誉损失等负面影响。同时，要强化员工合规培训，提升职业素养，并将合规理念融入企业文化。此外，还需完善风险管理体系，利用科技手段实时监测业务数据，及时发现并应对潜在风险，以确保稳健运营。

lqm2015 · 2024-10-13 06:26:04

看看解读

喜大普奔 · 2024-10-13 06:26:18

了解一下

longxiang957 · 2024-10-13 06:44:48

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fkbpdkl · 2024-10-13 10:11:21

中介机构需要坚持合规经营理念，努力提升服务质量和竞争力，严格防止因个别违规行为带来的声誉损失等负面影响

花之语 · 2024-10-13 11:08:32

如何让资本市场“看门人”看好门

nwd3u4747 · 2024-10-13 12:53:56

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财经态度丨“资格罚”频现！如何让资本市场“看门人”看好门？专 ...

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