多家中小银行因违规行为被监管部门处罚

飒爽 · 4 小时前

2025年9月，多家中小银行因违规行为被监管部门处罚：

中关村银行因多项违规行为被国家金融监督管理总局北京监管局处以140万元罚款，具体违规行为包括：

违规事项

‌通过向第三方公司支付费用吸收存款‌

‌存贷挂钩（将存款与贷款额度绑定）‌

‌互联网个人经营性贷款管理不到位‌

‌数据管理不到位‌

责任人田野被警告。该处罚信息于2025年9月12日正式披露。 ‌

江苏长江商业银行近年来因多项违规行为多次被中国人民银行泰州市分行处罚，涉及金额累计291万元，具体包括2025年9月被罚141万元、2024年10月被罚50万元及2023年历史处罚100万元。

江苏长江商业银行2025年9月处罚详情

‌处罚金额与日期‌：2025年9月12日，该行因九项违规行为被中国人民银行泰州市分行警告并罚款141万元。‌‌

‌违规行为‌：

违反金融统计、账户及收单管理规定；

违反反假货币业务及安全管理要求；

未经同意查询个人信息；

与身份不明客户交易等。

‌责任人追责‌：风险管理部员工盛某鹏被罚2万元，银行卡与渠道管理中心负责人张某被罚1万元。‌‌

广东云浮农村商业银行违规反洗钱

广东云浮农村商业银行因违反反洗钱业务管理规定等，被中国人民银行广东省分行罚款89.61万元，并对相关责任人处以3.4万至1万元不等的罚款。 ‌

此外，数据显示，中小银行罚单数量占比超过总罚单数量的一半，主要涉及贷款管理、票据业务、反洗钱等问题。 ‌

行云流水 · 4 小时前

了解了解

nwdve3mlw · 4 小时前

违规行为

鱼羊鲜 · 3 小时前

被监管部门处罚

多家中小银行因违规行为被监管部门处罚

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